湖北省知識產(chǎn)權(quán)局湖北省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)湖北省知識產(chǎn)權(quán)信用管理實施辦法（試行）的通知

各市、州、直管市、神農(nóng)架林區(qū)市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）局：

現(xiàn)將《湖北省知識產(chǎn)權(quán)信用管理實施辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

湖北省知識產(chǎn)權(quán)局湖北省市場監(jiān)督管理局

2023年5月19日

湖北省知識產(chǎn)權(quán)信用管理實施辦法（試行）

第一條　為貫徹落實《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035年）》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導意見》和湖北省《關(guān)于進一步強化全省知識產(chǎn)權(quán)保護的若干措施》，建立健全知識產(chǎn)權(quán)信用管理工作機制，進一步提升監(jiān)管效能，推動構(gòu)建以信用為導向的營商環(huán)境，促進我省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條　本辦法適用于全省市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門在履行法定職責、提供公共服務(wù)過程中開展知識產(chǎn)權(quán)信用承諾、信用評價、失信懲戒、信用修復、信用監(jiān)管等工作。

第三條　知識產(chǎn)權(quán)信用管理工作堅持依法行政、協(xié)同共治、過懲相當、保護權(quán)益原則。

第四條　省知識產(chǎn)權(quán)局負責組織協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)信用管理工作，主要履行以下職責：

（一）組織推進知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立以信用為基礎(chǔ)的市場監(jiān)管機制，開展多部門信用協(xié)作監(jiān)管；

（二）依法開展知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作，組織歸集、公開、共享、查詢和應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)信用信息，開展失信行為認定、失信懲戒、信用評價、信用修復等工作；

（三）建立完善知識產(chǎn)權(quán)信用評價制度，建設(shè)企業(yè)主體信用風險分級分類系統(tǒng)，實施差異化、精細化、智慧化信用監(jiān)管，建立年度知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)信用監(jiān)管分析報告制度；

（四）推行信用承諾制，鼓勵建立知識產(chǎn)權(quán)保護自律機制，加大對誠信典型案例的宣傳和失信典型案例的曝光力度，提升全社會知識產(chǎn)權(quán)保護意識；

（五）其他知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作。

第五條　各地市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）局應(yīng)履行以下職責：

（一）依法定職責，負責知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用信息收集、建檔、錄入、報送等工作；

（二）依法依規(guī)開展失信行為認定，組織開展信用公開、修復、監(jiān)管、承諾、宣傳等工作；

（三）發(fā)布本地區(qū)年度知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)信用監(jiān)管分析報告；

（四）其他知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用管理工作。

第六條　有下列行為認定為失信行為：

（一）依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局《非正常專利申請確認通知書》，認定非正常專利申請失信行為；

（二）依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局惡意商標申請的審查審理決定，認定從事惡意商標注冊申請失信行為；

（三）依據(jù)行政處罰決定，認定從事違法專利、商標代理失信行為；

（四）依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的行政確認，認定地理標志產(chǎn)品保護申請、馳名商標認定申請、商標注冊申請、專利申請等過程中存在提交虛假材料或隱瞞重要事實申請行政確認的失信行為；

（五）依據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的行政確認，認定專利代理申請以及專利和商標質(zhì)押登記、專利費用減繳申請等過程中適用信用承諾被認定承諾不實或未履行承諾的失信行為；

（六）依據(jù)行政裁決決定、行政處罰決定，認定有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行的失信行為；

（七）其他被列入知識產(chǎn)權(quán)公共信用信息具體條目且應(yīng)被認定為失信的行為。

以上所列一、二、四、五條的失信行為的列入、告知、聽證、送達、異議處理、信用修復、移出等程序參照《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》辦理。

第七條　有下列失信行為的主體列入嚴重違法失信名單：

（一）從事嚴重違法專利、商標代理行為且受到較重行政處罰的；

（二）在有關(guān)國家機關(guān)作出行政處罰、行政裁決等行政決定后，有履行能力但拒不履行、逃避執(zhí)行，嚴重影響知識產(chǎn)權(quán)管理部門公信力的。

嚴重違法失信名單的列入、告知、聽證、送達、異議處理、信用修復、移出等程序依據(jù)《市場監(jiān)督管理嚴重違法失信名單管理辦法》辦理。

第八條　各級市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門組織編制失信主體管理清單并予以公開。根據(jù)清單依職責實施以下管理措施：

（一）集中公示不良信息；

（二）納入嚴重失信主體名單；

（三）對財政性資金項目、專利質(zhì)押融資、專利商標有關(guān)費用減繳、優(yōu)先審查申請等優(yōu)惠政策和便利措施予以從嚴審核；

（四）取消知識產(chǎn)權(quán)評優(yōu)評先、示范和優(yōu)勢企業(yè)、專利獎等申報資格；

（五）列為重點監(jiān)管對象，提高檢查頻次，依法嚴格監(jiān)管，依照法律法規(guī)和相關(guān)政策實施聯(lián)合懲戒；

（六）不適用信用承諾制；

（七）依據(jù)法律法規(guī)，黨中央、國務(wù)院和湖北省相關(guān)政策文件應(yīng)采取的其他管理措施。

第九條　信用公開

被認定為失信行為的，市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門按照法規(guī)規(guī)定按程序向相關(guān)單位通報，并在門戶網(wǎng)站和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等同步公開。對失信行為的失信主體管理措施期為１年，對列入嚴重違法失信名單失信主體管理措施期為３年，失信行為自認定文書作出之日起計算，期滿解除相應(yīng)管理措施，停止公示。

被認定失信行為所依據(jù)的文書被撤銷、確認違法或者無效的，市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門應(yīng)按程序解除相應(yīng)管理措施。

法律法規(guī)、黨中央、國務(wù)院和相關(guān)政策文件對實施管理措施規(guī)定了更長或更短期限的，從其規(guī)定。

第十條　信用修復

失信主體被認定存在失信行為滿六個月，已糾正失信行為、履行相關(guān)義務(wù)、主動消除有關(guān)后果且沒有再次被認定存在失信行為的，可以向失信行為認定部門提交信用修復申請書及相關(guān)證明材料申請信用修復，市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）職能部門按程序進行信用修復。

具有下列情形之一的，不予信用修復：

（一）距離上一次信用修復時間不到一年的；

（二）申請信用修復過程中存在弄虛作假、故意隱瞞事實等行為的；

（三）申請信用修復過程中再次被認定存在失信行為的；

（四）法律、行政法規(guī)和政策文件明確規(guī)定不可修復的。

第十一條　信用評價

（一）信用風險評分。信用風險評分是指根據(jù)企業(yè)基本信息、知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息、知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管信息、知識產(chǎn)權(quán)社會評價信息和知識產(chǎn)權(quán)榮譽、資質(zhì)等信用檔案記錄情況，按照信用風險評價指標體系評分，以百分制計分。企業(yè)法定代表人、合伙人、股東和上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員等個人信用評價納入本《辦法》信用風險評價體系。

知識產(chǎn)權(quán)信用風險評價指標由企業(yè)通用型指標和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域指標構(gòu)成，無知識產(chǎn)權(quán)信用信息企業(yè)主體不評分、不分級、不分類。知識產(chǎn)權(quán)信用風險評價指標每年度實行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，深化專利、商標代理行業(yè)信用協(xié)同監(jiān)管。

（二）信用風險分級。按照企業(yè)主體信用風險綜合評分由高到低，將其信用風險等級分為A、B、C、D四級，并按季度動態(tài)更新。

A級，指企業(yè)主體信用風險綜合評分80分以上，嚴格遵守法律法規(guī)和誠實守信原則，具有良好信用的企業(yè)。企業(yè)注冊未滿一年的，一般不評為A級。

B級，指企業(yè)主體信用風險綜合評分70－80分，基本遵守法律法規(guī)和誠實信用原則，具有較好信用的企業(yè)。

C級，指企業(yè)主體信用風險綜合評分60－70分，遵守法律法規(guī)和誠實信用原則較差，存在受到行政處罰記錄信用的企業(yè)。

D級，指企業(yè)主體信用風險綜合評分60分以下，遵守法律法規(guī)和誠實信用原則差，存在被其他行政機關(guān)或司法機關(guān)列入嚴重違法失信名單，或被行政機關(guān)信用評定為D級等的企業(yè)。

企業(yè)主體信用風險等級評定中，可綜合考慮企業(yè)在安全、環(huán)保、金融等其他相關(guān)行政部門和司法機關(guān)有無違法記錄，是否獲得國家規(guī)定的有關(guān)信用類榮譽信息，作為信用風險等級評定的參考因素。

企業(yè)主體信用風險等級評定中，年度內(nèi)獲得省級或省以上政府部門認定知識產(chǎn)權(quán)榮譽稱號的，可在原評定風險等級基礎(chǔ)上上調(diào)一個信用風險等級，D級除外。

（三）信用風險分類。按照信用風險分級將企業(yè)主體分為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類，并依法以適宜的等級劃分或量化標準等形式予以展示，市場主體可自愿參考使用評價結(jié)果。

第十二條　信用監(jiān)管

市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門按照企業(yè)主體信用風險評分和分級分類情況，將企業(yè)主體信用風險評分和分級分類信息推送至省“互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管”雙隨機一公開監(jiān)管平臺，與檢查對象名錄庫對接，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，實施差異化監(jiān)管。

A類企業(yè)，采取以企業(yè)主體自律為主、監(jiān)督管理為輔的方針，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”。

B類企業(yè)，實施企業(yè)主體自律和監(jiān)督管理相結(jié)合，實行常規(guī)監(jiān)管，在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現(xiàn)場檢查。

C類企業(yè)，實施重點監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率，適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，定期或者不定期進行責任約談或者突擊檢查，專項整治時列入重點對象。

D類企業(yè)，實施重點監(jiān)督管理，列入專項整治重點對象，依法限制或禁止其進入相關(guān)市場、行業(yè)，將嚴重失信行為通報給相關(guān)部門，實施聯(lián)合懲戒措施，視情況依法作為負面典型進行曝光。

抽查檢查結(jié)果應(yīng)及時共享至企業(yè)信用風險分類管理平臺，為企業(yè)信用風險分級分類評價動態(tài)更新提供數(shù)據(jù)支持。

第十三條　信用承諾

各級市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門在組織專利獎、工程（課題）項目、貫標認證、比賽競賽等評選評定和專利商標質(zhì)押登記、專利費用減繳、專利優(yōu)先審查、專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可申請等工作中推行信用承諾制，企業(yè)履行承諾情況依法納入信用記錄。

第十四條　鼓勵和支持行業(yè)協(xié)會、資信評估機構(gòu)等社會組織運用知識產(chǎn)權(quán)信用信息參與知識產(chǎn)權(quán)信用等級評價工作，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會自律規(guī)范作用，滿足全社會多層次、多樣化、專業(yè)化的信用服務(wù)需求。

第十五條　市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門及工作人員在信用管理工作中應(yīng)當依法保護主體合法權(quán)益，在工作中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私等，依法予以保密。

第十六條　市場監(jiān)督管理（知識產(chǎn)權(quán)）部門及工作人員在信用管理工作中存在玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等行為的，依法追究相關(guān)責任。

第十七條　本辦法由湖北省知識產(chǎn)權(quán)局、湖北省市場監(jiān)管局負責解釋。

第十八條　本辦法自公布之日起施行

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